02
资助率影响研究效率和科研产出
资助率对研究效率和科研产出具有重要影响，但长期以来这一问题却常被人们忽视。根据2014年美国天文学和天体物理学咨询委员会的报告， 资助率的变化直接影响着科研人员的撰写申请书时间成本与所获研究经费的科研产出。报告指出，当资助率低于6%时，撰写申请书的时间成本将高于所获研究经费的科研产出，这类似于在20%资助率下，没有在研项目的研究人员面临的情况，因为评审专家往往存在偏见。因此， 20%的资助率被视为不健康的水平，会阻碍研究人员的稳定、长期的资金支持，尤其是阻碍年轻科研人员的发展，可能导致人才流失。研究得出结论，30%至35%的适当资助率可以为科研人员提供一个有序竞争的健康环境，更充分地发挥科研能力，并有助于减轻资助机构因申请量增加而带来的压力。
在我国，国家自然科学基金项目的较低资助率难以将科研人才红利转化为科技进步的动力，并可能导致人才流失问题。面上项目、青年项目、地区项目作为覆盖面最广的资助项目，一直是广大科研工作者进行自由探索的资金来源。然而，这些项目在国家自然科学基金年度总经费中的占比逐年下降，难以有效满足科研人员的自由探索需求。尤其是青年基金项目，尽管最近几年资助强度有所提升，但资助率仍持续下降，未能满足我国青年科研人才合理的经费需求。这种低资助率可能导致科研人员面临过度竞争，不利于科研效率和产出的提升，也限制了科研资源的有效配置。为实现科研人员的充分发展和促进科学研究的持续发展，有必要积极调整资助策略，提高资助率，营造一个良好的科研创新环境。
03
资助率过低催生过度竞争
目前我国国家自然科学基金项目的过低资助率导致了科研人员之间的过度竞争现象的逐渐产生。以青年基金项目为例，在整体资助率仅为17%的情况下，即使申请人拥有相同的竞争力， 仍有将近40%的男性研究人员可能连续5年未获资助，最终与基础研究“第一桶金”失之交臂。另一方面，对于面上项目的资助率为17%，并有“申二停一”的规定，近40%的研究人员在7年内可能无法获取面上项目资助，这可能会导致更多科研人员面临竞争困境。
当前的低资助率使得科研人员在项目申请过程中过度竞争，不利于基础研究的健康发展。尽管科研基金制度遵循“择优支持”的原则，科研人员需要提升申请书质量以提高竞争力，但低资助率可能将原本合理的竞争转变为不合理的过度竞争。研究表明，青年科研人员更偏向于确保较高的资助率，但是过低的资助强度难以保证项目完成质量，形成了恶性循环。随着国家自然科学基金预算增量有限，短期提高资助率无疑面临挑战。在这种情况下，科研人员不仅需要投入大量时间精力撰写和修改申请书，还需要在激烈的竞争中寻求突破，使得科研资源的有效配置面临巨大挑战。
04
总结建议
针对如何提升我国国家自然科学基金资助效能问题，该文章提出 以下4点建议：
①增加研究多元化投入，如 落实基础研究十年行动计划，确保未来10年基础研究财政拨款年增长率保持10%； 加大投入央地联合基金、产业联合基金等。
②推进大学分类改革与分类评价，国家自然科学基金委员会做好过去10年各高校获得基金项目数量、经费，获资助成功率统计分析，为国家研究型大学分类标准提出建议，在分类改革的基础上，加快推进大学分类评价，避免千校一面，对高水平研究型大学重点资助前沿基础研究，其他大学重点资助应用基础研究，鼓励大学与企业合作，拉动企业投入。
③建议在个别科学部试行无固定申请截止日期政策。
④防止自然科学基金“重大化倾向”， 与国家重大专项错位资助， 调整资助结构， 增大青年基金项目与面上项目资助经费。
附：2021年~2024年国家自然科学基金的面上、青年、优青、杰青等6类项目近4年的申报与批复情况，整体呈现出 受理数持续增加、获批数稳中有增、 批复率持续降低的特点。
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来源：国自然基金委
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